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私募持仓债券评级下调，投资者损失谁来赔？上海金融法院：应向投资者特别告知风险

在12·4国家宪法日之际上，上海金融法院联合上海证监局，发布10件涉私募基金典型案例。其中，一起债券私募未充分揭示持仓债券评级下调风险，而被投资者起诉要求赔偿损失并最终胜诉的案例值得关注。在“潘某诉某资产管理有限公司私募基金合同纠纷案”中，某资产管理有限公司作为资产管理计划管理人，自2017年起持有“17某信Y1”、“17沪某信MTN002”两只债，2018年第二季度资产管理报告中显示当期期末两只

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2023-12-06

托管对私募基金持有人缘何重要？这家银行多次拒绝私募公司划款指令，被起诉后却得到法院支持

近期引发市场渲染大波的华软新动力事件，导致私募基金遭遇一定程度的信任危机。不过事实证明，作为托管机构的银行，依然可以在保护投资者财产方面发挥一定作用。日前，中国裁判文书网上传了这样一个案例——在公司合伙期限届满、遭遇大量投资者投诉之际，私募公司依然试图从托管银行划拨大量费用，但遭到银行拒绝。近期一审结果公布，法院支持了银行的诉求，并强调相关基金账户应由专业的基金托管人进行托管，不得由企业自行管理。

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2023-12-06

交易商协会：对中融新大予以公开谴责，暂停公司债务融资工具相关业务

　　交易商协会官网披露，中融新大集团有限公司(以下简称“中融新大”)作为债务融资工具发行人，存在以下违反银行间债券市场相关自律管理规则的行为：　　一是相关债务融资工具募集说明书及年报披露的关联方及关联交易信息不真实、不完整。二是非市场化发行多期债券，破坏市场秩序。三是债务融资工具存续期间未及时披露公司及实际控制人被纳入失信被执行人、资产被查封冻结、债务逾期、重大损失等重大事项。　　根据银行间债券市

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2023-12-05

京东声明：“硬钢”诺亚财富！！！

　　12月4日，京东集团发布声明称，近日，“承兴案”引发媒体和公众广泛关注。京东作为毫不知情的受害者，被卷入历时四年的恶意诉讼中，公司的声誉和权益遭受重大损失。　　声明指出，在承兴系合同诈骗过程中，承兴系公司用假冒的京东公章、假冒的京东员工、假冒的京东系统和虚假的交易数据，轻易骗过号称“全球综合金融平台”的诺亚财富及旗下歌斐资产，获得歌斐巨额融资，直致爆雷。　　面对持续两年多的诈骗行为，歌斐

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2023-12-04

未公示默认佣金率及最低收费标准，中银证券营业部收罚单，该类罚单行业罕见

　　证监会官网最新披露的一则罚单，对券商分支机构管理再敲警钟。与今年以来多数罚单事项不同，这份对中银证券营业部采取的监管措施的缘由，涉及了混岗经营、营业场所不一致、合同管理不到位等问题。　　　　图为辽宁证监局对中银证券分支机构的罚单　　辽宁证监局11月20日下发了对中银证券丹东三经街证券营业部采取出具警示函措施的决定。具体指出营业部四个违规事由，且这些事项在今年证监会以及各地证监局发出的罚单内并不

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2023-12-04

第71家券商系公募基金来了，开源旗下鹏安基金获批，加速布局公募成券商资管关键

近日，证监会披露一份行政许可决定书，核准设立鹏安基金，对公司章程草案无异议，公司注册地为海口市，公司经营范围为公募基金管理、基金销售、私募资产管理和证监会许可的其他业务。鹏安基金注册资本为1亿元，由开源证券100%控股。随着鹏安基金的获批，开源证券就增加业务种类提出申请。12月1日，关于开源证券的《证券公司申请增加业务种类核准（证券保荐，证券融资融券，股票期权做市交上市证券做市交易，通过子公司易，

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2023-12-04

绩优小盘基金刮起限购风，年度排名争夺白热化

年末将至，多家基金公司均发布了限购公告，暂停旗下部分产品的大额申购。类型方面，权益、债券以及货币基金等均有涉及。此外，近日还有部分基金调整了单个投资人的单日累计申购上限。这一背景下，多只年内业绩优异的小盘基金官宣限购受到市场关注。年初以来，A股整体疲软，在大盘指数持续磨底之时，小盘指数却逆势走强。不少小盘风格的基金业绩、规模双双逆势增长。然而，为了维持业绩的稳定，部分绩优小盘基金开启限购，并

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2023-12-04

黄金ETF热度再升温，年内净值与规模双创高，基金公司竞相布局新品

凭借年内独特的“赚钱效应”，此前一度被市场“冷落”的黄金ETF再次获得青睐。由于年内金价的亮眼表现，不少黄金类基金不仅净值都先后创出了历史新高，规模也获得大增。此外，各路机构也纷纷涌入。基金公司也纷纷抓紧年内这不多的热点机会积极布局。当前，华夏、广发、富国、工银瑞信等多家基金公司已对黄金展开新一轮布局。有业内人士表示，黄金波动率低，投资更为稳健，投资者应该重视其在资产配置中的价值。黄金ETF扎堆发

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2023-12-04

盛大金禧销售岗陆续判刑：老总9年半，总监8年，主管4年，销售人员不退赔1-3年！

　　进入12月，盛大金禧的追缴和判决又有了一些新的动态。首先，对南昌分公司相关人员一审判决已经有了。据知情人透露，量刑的标准为分公司老总9年半，总监8年，主管4年，均是实刑。对于未全款退缴退赔的普通业务人员，一般1-3年的有期徒刑。　　像实控团队的核心人员，基本上涉集资诈骗，量刑建议都是无期。这次盛大金禧的这次无期的人数，可能要创同类案件的新高，接近或超过2位数。以前此类案件，按集资诈骗罪量刑的顶

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2023-12-04

刷屏金融圈！基金经理懒惰、热衷活动？涉事券商紧急道歉！

　　近日，一则某券商销售内部对某基金2023Q3派点分析的PPT在各大微信群流传，材料中提及“基金经理相对比较懒惰、专家只会个别约和自己持仓感兴趣的，亲子活动，旅行等，也喜欢礼品类”等描述性词汇。　　据了解，该事情的起因就是某券商上海销售在做内部对客户分析PPT内容时，不小心误发到客户大群里，进而引发了上述事故。　　事情发生后，11月30日，上述券商火速给该基金公司写了一则情况说明，承认是员工因其

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2023-12-01

湖北联发投15亿元超短期融资券拟兑付利率4.4％

　　12月1日，湖北省联合发展投资集团有限公司发布2022年度第二期短期融资券兑付公告。　　据了解，该债券简称“22鄂联投CP002”，代码042280544，发行金额15亿元，利率4.4%，发行期限为1年，债券的起息日为2022年12月12日，将于2023年12月12日兑付。　　债券主承销商为华夏银行股份有限公司。

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2023-12-01

中国恒大股价午后跌超6% 早前有沽空机构指其夸大收入

　　12月1日，中国恒大午后跌幅扩大，截至发稿跌6.40%，现报0.234港元，总市值30.90亿港元，成交额934.9万港元，换手率0.30%。　　据过往报道，11月30日，恒大公告称，截至10月末未能清偿的到期债务累计约3013.63亿元。　　此外，沽空机构GMTResearch今日发表报告表示，中国恒大推迟公布的2021年年报，清楚反映公司明显夸大收入及盈利，并很可能持续多年夸大，认为恒大并

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2023-12-01