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广发基金李耀柱：用长期思维做深度研究，明年关注AI产业链

距离2023年行情结束不到20个交易日，公募基金年度收官之战正酣。与上半年A股ETF占领基金净值涨幅榜的光景不同，部分QDII基金在下半年表现突出，跻身排行榜前列。其中，作为投向全球市场的主动管理型QDII产品，由广发基金国际业务部总经理李耀柱管理的广发全球精选以年内59.38%的业绩领跑（数据来源：银河证券，截至12月1日）。展望未来，李耀柱是如何看待明年的市场，将重点关注哪些方向？前瞻布局人工

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2023-12-08

又见“卖者未尽责”引发纠纷，50后投资者200万接盘地产类私募爆雷，法院认定管理人全赔

曾经的房地产盛宴一旦落幕，被波及的绝不止遍布各地的烂尾楼，还有众多高净值人群和五花八门的私募基金。日前，中国裁判文书网上传了这样一个案例：50后投资者张某斥资200万从他人手中接手上海易钜资产管理有限公司（下称易钜公司）的某款私募产品，而该私募的底层资产正是海航系暴雷后转手的上海前滩地产项目，其结果是不出意外的“暴雷”。张某起诉后，法院一审裁定，该私募产品的底层资产前滩项目在成立之前就已经发生逾期

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2023-12-08

11月份私募证券产品备案数量环比增长162% 股票策略产品占比最高

　　在刚刚过去的11月份，私募证券管理人产品备案热情高涨。私募排排网12月6日公布的最新数据显示，11月份，有582家私募证券管理人合计备案私募证券产品964只，较10月份的368只环比大幅增长161.96%。在此基础上，11月份的产品备案数量为近半年来的次新高，仅次于8月份的1085只。　股票策略产品备案数　　占比近七成　 “11月份私募证券产品备案数量大涨，一方面由

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2023-12-07

超四成公募基金年内实现正收益 ETF及QDII产品占领榜单前十

　　 Wind资讯数据显示，在全市场逾万只(11000多只)公募基金中，今年以来截至12月6日，实现正收益的有4700多只，占比超四成;其中，一只产品收益率超过了57%，也是全市场唯一收益率超过50%的产品;而年内收益率超过40%的有23只产品，有近2900只产品年内收益率维持在0至3%之间。　　此外，收益率在20%至40%之间的产品有63只，收益率在10%至20%之间的产品有190只，收益率在

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2023-12-07

财政部：社保基金对股票类、股权类资产最大投资比例分别可达40%和30%

财政部发布关于向社会公开征求《全国社会保障基金境内投资管理办法（征求意见稿）》意见的函。其中提到，社保基金会开展直接股权投资和私募股权基金投资，要坚持安全至上、优中选优原则，审慎选择投资项目和股权基金管理人，科学论证投资价值，全面研判防范风险，严格执行投资决策委员会审议和内部控制等相关制度，确保基金安全和保值增值。其中提到，根据基金投资和监管实践，综合考虑风险收益特征，将全国社保基金投资品种按照存

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2023-12-06

私募持仓债券评级下调，投资者损失谁来赔？上海金融法院：应向投资者特别告知风险

在12·4国家宪法日之际上，上海金融法院联合上海证监局，发布10件涉私募基金典型案例。其中，一起债券私募未充分揭示持仓债券评级下调风险，而被投资者起诉要求赔偿损失并最终胜诉的案例值得关注。在“潘某诉某资产管理有限公司私募基金合同纠纷案”中，某资产管理有限公司作为资产管理计划管理人，自2017年起持有“17某信Y1”、“17沪某信MTN002”两只债，2018年第二季度资产管理报告中显示当期期末两只

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2023-12-06

托管对私募基金持有人缘何重要？这家银行多次拒绝私募公司划款指令，被起诉后却得到法院支持

近期引发市场渲染大波的华软新动力事件，导致私募基金遭遇一定程度的信任危机。不过事实证明，作为托管机构的银行，依然可以在保护投资者财产方面发挥一定作用。日前，中国裁判文书网上传了这样一个案例——在公司合伙期限届满、遭遇大量投资者投诉之际，私募公司依然试图从托管银行划拨大量费用，但遭到银行拒绝。近期一审结果公布，法院支持了银行的诉求，并强调相关基金账户应由专业的基金托管人进行托管，不得由企业自行管理。

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2023-12-06

交易商协会：对中融新大予以公开谴责，暂停公司债务融资工具相关业务

　　交易商协会官网披露，中融新大集团有限公司(以下简称“中融新大”)作为债务融资工具发行人，存在以下违反银行间债券市场相关自律管理规则的行为：　　一是相关债务融资工具募集说明书及年报披露的关联方及关联交易信息不真实、不完整。二是非市场化发行多期债券，破坏市场秩序。三是债务融资工具存续期间未及时披露公司及实际控制人被纳入失信被执行人、资产被查封冻结、债务逾期、重大损失等重大事项。　　根据银行间债券市

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2023-12-05

京东声明：“硬钢”诺亚财富！！！

　　12月4日，京东集团发布声明称，近日，“承兴案”引发媒体和公众广泛关注。京东作为毫不知情的受害者，被卷入历时四年的恶意诉讼中，公司的声誉和权益遭受重大损失。　　声明指出，在承兴系合同诈骗过程中，承兴系公司用假冒的京东公章、假冒的京东员工、假冒的京东系统和虚假的交易数据，轻易骗过号称“全球综合金融平台”的诺亚财富及旗下歌斐资产，获得歌斐巨额融资，直致爆雷。　　面对持续两年多的诈骗行为，歌斐

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2023-12-04

未公示默认佣金率及最低收费标准，中银证券营业部收罚单，该类罚单行业罕见

　　证监会官网最新披露的一则罚单，对券商分支机构管理再敲警钟。与今年以来多数罚单事项不同，这份对中银证券营业部采取的监管措施的缘由，涉及了混岗经营、营业场所不一致、合同管理不到位等问题。　　　　图为辽宁证监局对中银证券分支机构的罚单　　辽宁证监局11月20日下发了对中银证券丹东三经街证券营业部采取出具警示函措施的决定。具体指出营业部四个违规事由，且这些事项在今年证监会以及各地证监局发出的罚单内并不

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2023-12-04

第71家券商系公募基金来了，开源旗下鹏安基金获批，加速布局公募成券商资管关键

近日，证监会披露一份行政许可决定书，核准设立鹏安基金，对公司章程草案无异议，公司注册地为海口市，公司经营范围为公募基金管理、基金销售、私募资产管理和证监会许可的其他业务。鹏安基金注册资本为1亿元，由开源证券100%控股。随着鹏安基金的获批，开源证券就增加业务种类提出申请。12月1日，关于开源证券的《证券公司申请增加业务种类核准（证券保荐，证券融资融券，股票期权做市交上市证券做市交易，通过子公司易，

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2023-12-04

绩优小盘基金刮起限购风，年度排名争夺白热化

年末将至，多家基金公司均发布了限购公告，暂停旗下部分产品的大额申购。类型方面，权益、债券以及货币基金等均有涉及。此外，近日还有部分基金调整了单个投资人的单日累计申购上限。这一背景下，多只年内业绩优异的小盘基金官宣限购受到市场关注。年初以来，A股整体疲软，在大盘指数持续磨底之时，小盘指数却逆势走强。不少小盘风格的基金业绩、规模双双逆势增长。然而，为了维持业绩的稳定，部分绩优小盘基金开启限购，并

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2023-12-04