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近日，上海证券交易所对韩城市城市投资（集团）有限公司（下称“韩城城投”）及相关责任人员作出通报批评处分。经核查，韩城城投在信息披露及募集资金管理使用两大领域存在8项违规行为，时任董事长兼总经理孙振勃、时任财务负责人李红、时任财务负责人及信息披露事务负责人高攀均被一并追责。
据悉，韩城城投曾于2019年11月至2020年12月期间，发行“19韩城01”“20韩城01”“20韩城04”等多只公司债券，相关债券均在上交所挂牌流通。上交所核查发现，该公司在信息披露环节存在多项滞后问题：其一，2018年10月至2023年9月间，累计发生16起重大诉讼、仲裁及被执行案件，涉及融资租赁、信托贷款、建筑工程施工等多类纠纷，涉案总金额达28.98亿元，公司未就此及时发布临时公告；其二，2021年5月，所持韩城市象山科教文化新城开发建设有限责任公司7亿元股权被法院冻结，相关事项未及时披露；其三，2021年11月至2024年5月，因3起纠纷先后被列为失信被执行人，未及时对外披露；其四，2021年11月收到证监局行政监管措施后，未按要求及时披露相关信息。
在募集资金管理使用方面，韩城城投同样存在多处违规。一是违规转借募集资金，2020年12月，将“20韩城03”债券募集资金2.11亿元转借至合并报表范围外主体，占该债券发行额的19.36%，直至2021年11月才将资金转回专户；二是未按约定用途使用资金，“20韩城03”募集说明书明确资金用于补充营运资金及偿还特定有息负债，但2021年11月，公司将1.81亿元用于偿还非约定债务，占该债券发行额的16.61%；“20韩城04”约定资金用于偿还特定有息负债，却在2020年12月至2021年2月间，将1012万元用于补充营运资金（占发行额3.49%），2022年7月资金退回后，又将501万元用于偿还非约定有息债务（占发行额1.73%）；三是专户管理不规范，19韩城01募集资金到账前，其重庆银行、长安银行专户分别留存自有资金6473.92元、5000万元；2020年11月至12月，“20韩城03”“20韩城04”募集资金到账后，分别将3.07亿元、1.84亿元从募集专户划转至一般账户。
此外，韩城城投在2019年至2022年披露的多期定期报告中，均未如实、准确反映上述募集资金账户管理及使用的违规情况。
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